[业界新闻]纳斯达克因Facebook IPO被SEC罚款1000万美元 [复制链接]

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纳斯达克OMX集团宣布与美国证券交易委员会（SEC）达成和解，OMX集团将向SEC支付1000万美元罚款，以结束FacebookIPO（首次公开招股）交易故障带来的纠纷。2012年5月18日,Facebook正式在纳斯达克交易所挂牌交易，但由于纳斯达克一个技术故障，导致该公司股票开盘时间被推迟了30分钟，许多客户订单未能及时提交和撤销，因此在Facebook股价下跌时，这些客户都遭受了巨大损失。 e.8$ga{  
在此事件后，愤怒的证券代理商和交易商要求纳斯达克对其亏损进行补偿，并在曼哈顿地方法院提起诉讼，指控纳斯达克OMX集团在Facebook上市当天存在严重错误操作，给投资者带来了损失。纳斯达克OMX集团随后宣布，将投入至少1300万美元来解决交易故障给投资者造成的损失。 wk @,wOt  
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　　但这一赔偿金额并不能让投资者满意。据投资公司Knight Capital、富达证券(Knight Capital)声称，因纳斯达克的技术故障，导致其在Facebook IPO首日损失了3000万美元至3500万美元。而在线经纪公司E-Trade Financial Corp也表示，其在本次交易中损失了100万美元。Knight Capital要求OMX集团赔偿其数千万美元的损失，这比后者拨用于支付赔偿金的准备金总额高出两倍以上。 =J/FJb  
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　　SEC周三在声明中表示：“证券交易所有义务确保其自身系统、程序和应急计划足以胜任IPO交易的管理工作，不会因其自身问题导致市场陷入混乱。在Facebook IPO之前，各界就曾广泛预期本次IPO规模将创历史最高纪录，而且有大量投资者期待这桩交易，但纳斯达克为本次IPO设计的订单购买和出售系统存在故障，直接导致Facebook IPO首日出现交易中断状态。在故障发生后，纳斯达克采取的应急措施也未能解决上述问题，我们认为其触犯了相关条例，必须接受处罚。” *eb-rhCVn  

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　　除了向SEC支付了1000万美元罚款之外，纳斯达克OMX集团还向在本次交易中受损的投资者支付了赔偿金。 !
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